|
Sermaye Piyasası
Kurulundan
YATIRIM FONLARINA
İLİŞKİN ESASLAR TEBLİĞİNDE DEĞİŞİKLİK
YAPILMASINA DAİR TEBLİĞ (SERİ: VII, NO: 30)
(18.11.2006)
MADDE 1 –
19/12/1996 tarihli ve 22852 sayılı Resmî
Gazete’de yayımlanan Seri: VII, No:10
sayılı Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar
Tebliğinin 5 inci maddesinin birinci
fıkrasının (iii)
bendine aşağıdaki alt bent eklenmiştir.
"l)
Diğer yatırım fonlarının ve borsa yatırım
fonlarının katılma paylarından oluşan fonlar
"FON SEPETİ",
MADDE 2 –
Aynı Tebliğin, 17 nci
maddesinin ikinci fıkrası aşağıdaki şekilde
değiştirilmiştir.
"Özel fonların, endeks fonların, serbest
yatırım fonlarının ve fon sepetlerinin içtüzük
esasları Kurul’ca belirlenir."
MADDE 3 –
Aynı Tebliğin, 42 nci
maddesinin birinci fıkrasının (l) bendi
aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
"l)
Özel fonlar için bu maddenin birinci
fıkrasında yer alan; (d) ve (e) bentleri, fon
sepetleri için (f) ve (g) bentleri, iştirak
fonlar için ise (e) ve (f) bentleri
uygulanmaz. Endeks fonlar hakkında, (a), (d),
(e) ve (f) bentleri ile (b) bendinde yer alan
%9 luk sınırlama,
söz konusu menkul kıymetlerin baz alınan
endekse dahil olması halinde uygulanmaz. Bu
maddenin (b) bendinde yer alan %20
lik sınırlamanın
hesaplanmasında ise, endeks fonların
portföyünde yer alan hisse senetleri baz
alınan endekse dahil olması kaydıyla dikkate
alınmaz."
MADDE 4 –
Aynı Tebliğe, 42 nci
maddeden sonra gelmek üzere 42/A maddesi
eklenmiştir.
"Fon sepetleri için özel
hükümler
MADDE 42/A
–
Fon sepetleri
için aşağıdaki hükümlere uyulması
gerekmektedir.
a)
Tek bir
yatırım fonuna ait katılma paylarının değeri
fon portföyünün %10 unu aşamaz.
b)
Diğer fon sepetlerine ve portföyünün %10 undan
fazlasını yatırım fonu katılma paylarına
yatıran fonlara yatırım yapamaz.
c)
Fon portföyüne alınan yatırım fonu katılma
payları veya borsa yatırım fonu katılma
payları, bu payları çıkaran fonun toplam pay
sayısının %20 sini aşamaz.
d)
Kurucu, yönetici ve yönetim veya sermaye
bakımından bunlarla doğrudan
ya da dolaylı
olarak bağlantılı olanlar tarafından kurulan
veya yönetilen fonların katılma paylarının fon
sepeti portföyüne dahil edilmesi halinde fon
sepeti tarafından bu fonlara giriş
ya da çıkış
komisyonu ödenemez.
e)
Fon portföyü, Kurulca kayda alınmış katılma
paylarından oluşturulur.
Fon
sepetlerine ilişkin
izahname ve sirküler düzenleme esasları
Kurulca belirlenir.
Fon
sepetinde yer alan serbest yatırım fonlarına
ait katılma paylarının değerinin, fon toplam
değerinin %10 unu geçmesi
halinde, bu fon sepetleri Tebliğde serbest
yatırım fonları için belirlenen hükümlere tabi
olurlar. Birinci fıkradaki hükümler bu fon
sepetleri için uygulanmaz.
Portföyüne günlük olarak pay fiyatı
hesaplamayan yatırım fonlarının katılma
paylarını alan fon sepetlerinin, aylık
raporlarında ve sürekli bilgilendirme
formlarında, yatırım yapılan fonun pay fiyatı
hesaplama dönemleri ve bu durumun fonun kendi
pay fiyatı üzerindeki muhtemel etkilerine
ilişkin açıklamalara yer vermeleri zorunludur.
Fon
sepetlerinin, portföye alınacak yatırım
fonları için ödenebilecek en yüksek yönetim,
giriş, çıkış ücretlerini
izahnamelerinde belirtmeleri gerekir.
Ayrıca, portföye alınan fonlarda o yıl
içerisinde ödenen ücretlerin bir paya düşen
kısmının ortalama pay değerine oranının, fonun
kendisinin tahakkuk ettirdiği yönetim
ücretiyle birlikte yıllık raporlarda pay
sahiplerine duyurulması zorunludur. "
MADDE 5 –
Bu Tebliğ yayımı tarihinde yürürlüğe girer.
MADDE 6 –
Bu Tebliğ hükümlerini Sermaye Piyasası Kurulu
yürütür. |
